中国证券监督管理委员会


关于申请设立基金管理公司有关问题的通知
证监会


各有关证券经营机构：
为规范基金管理公司申报材料的制作和上报，保证证券投资基金试点工作的顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：
一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。
二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
三、申请筹建基金管理公司，由主要发起人作为申请人向中国证监会提交符合本通知附件规定的申请材料。
四、中国证监会自正式受理申请之日起60个工作日内作出是否同意筹建的决定，并书面通知申请人。未获同意的，原申请人于6个月内不得再次提出筹建申请。
五、基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年，筹建期内不得开展基金管理和其它业务活动。
六、基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。
七、中国证监会在正式受理开业申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。
八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
九、基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。
十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式

附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）。
（二）封面
1、筹建阶段的申报材料封面应标有“设立基金管理公司——筹建申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
2、开业阶段的申报材料封面标有“设立基金管理公司——开业申请材料”字样、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称。
（三）份数
申报材料一式6份，其中至少1份为原件。
二、筹建申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容为设立基金管理公司的必要性与可行性。
（三）发起人情况
1、基本情况
主要内容包括：公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
包括《企业法人营业执照（副本）》（复印件）与证券经营机构的《金融机构法人许可证（副本）》（复印件）；
3、实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；
（2）其他发起人实收资本的验资证明；
4、主要发起人遵规守法情况
说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、发起人的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。
（五）负责筹建工作的人员名单、简历
（六）中国证监会要求提交的其他资料
三、开业申报材料目录
（一）筹建情况
说明筹建工作的有关情况。
（二）验资证明
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。
（三）人员情况
拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业工作经历的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。
（四）内部机构设置及职能
（五）管理制度
包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。
（六）公司章程
（七）营业场所及技术设施
说明营业场所及技术设施的具体情况，并提供营业场所所有权或使用权的证明文件。
（八）基金管理计划与业务规则
（九）中国证监会要求提交的其他资料



1997年12月1日
安徽省人民政府


安徽省散装水泥管理办法
安徽省人民政府令
　　《安徽省散装水泥管理办法》已于１９９６年６月１１日经省人民政府第１０２次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　回良玉
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年八月五日





第一条 为了发展散装水泥，限制袋装水泥，提高经济效益和社会效益，根据国家有关规定，给合我省实际，制定本办法。
第二条 凡在我省行政区域内从事水泥生产、经营、运输、使用和管理的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 各级人民政府应将发展散装水泥纳入工作计划，切实加强对发展散装水泥工作的领导。
第四条 省发展散装水泥办公室统一管理全省散装水泥工作，并对地、市、县散装水泥管理机械进行业务指导和监督检查。
各级散装水泥管理机构在同级人民政府主管部门领导下，负责贯彻发展散装水泥的法规、规章和政策；编制散装水泥发展规划和年度计划，并组织实施；管理和使用发展散装水泥专项资金；协调发展散装水泥工作中的问题；开展散装水泥统计、宣传、信息交流以及新技术、新工艺、新
设备的研制开发和推广应用等工作。
第五条 水泥生产企业必须严格执行散装水泥发展规划和年度计划，加强管理，确保出厂散装水泥质量合格、计量准确。
第六条 新建、扩建和改建的旋窑、机立窑水泥生产线，散装水泥发放能力必须分别达到水泥生产能力的70％、40％以上。同级散装水泥管理机构参与其设计方案的审批；对未按标准设计的方案，有关部门不得批准。没有按标准同步建成散装水泥发放设施的，有关部门不得批准生
产。
散装水泥设施改造项目，各级技术改造主管部门应优先安排。
第七条 施工企业应当具有使用散装水泥设备；自本办法实施六个月后，不具有使用散装水泥设备的四级以上施工企业，不得参加建设工程投标和施工。
第八条 有条件的城市，在市区一定范围内应当使用预拌混凝土。当地人民政府应鼓励和扶持发展预拌混凝土。
第九条 为发展散装水泥，限制袋装水泥，水泥生产企业和购买者应按下列标准交纳发展散装水泥专项资金（以下简称专项资金）：
（一）水泥生产企业销售袋装水泥，按每吨5元交纳；
（二）购买者从水泥生产企业购买袋装水泥，按每吨3元交纳，由水泥生产企业代收；
（三）购买者众水泥生产企业购买散装水泥和水泥熟料，按每吨5元交纳，由水泥生产企业代收。其中水泥生产企业自留60％，用于发展散装水泥；
（四）购买者从省外购入袋装水泥，按每吨20元交纳。
第十条 水泥生产企业在制定散装水泥价格时，必须扣除包装成本。
第十一条 水泥生产企业应交纳的专项资金（含向购买者代收的专项资金，下同），由地方税务局分级代收：
（一）省、部属企业，由省地方税务局代收；
（二）地、市属企业，由地、市地方税务局代收；
（三）县（市）属和县（市）以下企业，由县（市）地方税务局代收。
地方税务局代收的专项资金，解缴同级散装水泥管理机构（无管理机构的，由同级人民政府确定管理部门，下同）开设的财政专户。
从省外购入袋装水泥应交纳的专项资金，由省发展散装水泥办公室委托铁路等部门代收，解缴省发展散装水泥办公室开设的财政专户。
第十二条 地、市收取的专项资金，10％上解省发展散装水泥办公室开设的财政专户。县（市）收取的专项资金，20％上解地、市散装水泥管理机构开设的财政专户，10％上解省发展散装水泥办公室开设的财政专户。
第十三条 水泥生产企业及购买者不交或少交专项资金，税务部门或有关部门应责令其限期补交；欠交部分从应交之日起，按日加收2‰的滞纳金。
第十四条 征收专项资金，统一使用省财政部门监制的专用票据。专项资金属财政性资金，按预算外资金管理，专户存储，任何单位和个人不得截留、坐支或者挪用。
第十五条 专项资金使用范围：
（一）散装水泥设施建设和设备购置；
（二）散装水泥新技术、新工艺、新设备的研究、开发、引进与推广；
（三）发展散装水泥工作的宣传、培训和信息交流；
（四）奖励发展散装水泥工作的先进单位和个人；
（五）散装水泥管理工作的其他必要开支。
第十六条 专项资金具体征收、使用和管理办法，由省发展散装水泥办公室的主管部门会同省财政、税务等部门制定，报省人民政府备案。
第十七条 审计部门应把专项资金的收缴、管理和使用列入审计范围，加强审计监督。
第十八条 散装水泥专用车辆（含混凝土搅拌车、泵车、流动罐自装卸运输车，下同）的养路费和专用船舶的航道养护费，由交通部门核定适当减收。
散装水泥专用车辆进入市区和城镇有关路段，需办理通行手续的，公安交通管理部门应予办理。
第十九条 水泥生产企业完成或超额完成散装水泥计划，按其当年散装水泥销售量，由收取其专项资金的散装水泥管理机构从专项资金中按每吨2元的标准给予奖励，主要用于散装水泥设备的购置、更新、改造。
第二十条 水泥生产企业虚报、瞒报散装水泥销售量，由其散装水泥主管部门会同有关部门依法处理。
第二十一条 对违反专项资金管理规定的单位和个人，依照《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》及其他有关法规的规定处罚。
第二十二条 本办法应用中具体问题由省建筑材料工业局负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。



1996年8月5日