中国证券监管委


关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）
中国证券监管委


第一章 总 则
第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。
第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。
第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。
本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。
本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。
第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。
第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。
报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。
第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项
第七条 以下各事项应当报证监会批准：
（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；
（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；
（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；
（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；
（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项
第八条 以下各事项应当报证监会备案：
（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；
（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；
（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；
（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；
（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；
（六）交易所预算外的重大开支项目；
（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项
第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。
第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：
（一）主要工作和重要活动；
（二）内部规章制度制定、修订情况；
（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。
第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：
（一）市场异常情况分析；
（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；
（三）透支、卖空情况；
（四）涉嫌违规案件的调查处理；
（五）其他监管工作。
第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：
（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；
（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；
（三）上市规则中列明的报告事项。
第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：
（一）根据《办法》第五十七条履行职权；
（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；
（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；
（四）证监会要求报告的其他事项。
第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：
（一）市场概况；
（二）股价指数大幅波动的因素分析；
（三）实时监控情况。

第五章 附 则
第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。
第十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年11月19日
财政部 国家广播电影电视总局


财教[2006]139号

财政部广电总局关于印发《广播电视扶贫救灾专项资金管理办法》的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、广播电视(影视)厅(局)：

为支持全国广播电视系统老少边穷地区和遭受严重自然灾害地区广播电视节目正常播出，加强对地方广播电视扶贫救灾专项资金的管理，提高财政资金使用效益，现将《广播电视扶贫救灾专项资金管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：广播电视扶贫救灾专项资金管理办法

　　中华人民共和国财政部
　　国家广播电影电视总局
　　二○○六年九月十三日

　　
　　附件：

广播电视扶贫救灾专项资金管理办法

第一章　总则

第一条　为加强对广播电视扶贫救灾专项资金(以下简称专项资金)的管理，提高财政资金使用效益，根据国家现行财政财务制度，制定本办法。

第二条　专项资金是中央财政为支持全国广播电视系统老少边穷地区和遭受严重自然灾害地区广播电视节目正常播出而建立的补助资金。

第三条　专项资金的分配和使用坚持“突出重点、专款专用、加强管理、注重实效”的原则，统筹安排、分级管理、分级负责。

第四条　专项资金的使用必须接受财政部和广电总局的监督检查。

第二章　专项资金的使用范围和支出内容

第五条　专项资金的使用范围如下：

(一)补助老少边穷地区骨干台(站)及高山台(站)广播电视设施设备的更新改造及维修。

(二)补助遭受严重自然灾害的地方广播电视部门广播电视设施设备的更新改造及维修。

(三)经财政部、广电总局批准补助的其他事项。

第六条　专项资金的支出内容如下：

(一)设备购置费：指与广播电视设施设备更新改造有关的专业设备和一般设备的购置费用。

(二)修缮费：指与广播电视设备及附属设施有关维修费用。

(三)材料费：指购置与广播电视设施设备更新改造和维修相关的广播电视材料费用。

(四)经财政部批准补助的其他项目。

第三章　专项资金的申请和审批

第七条　各有关省、自治区、直辖市、计划单列市的财政厅(局)和广电厅(局)根据本办法规定的开支范围，统筹考虑提出专项资金申请，并认真填写《补助地方广播电视扶贫救灾专项资金申请书》(详见附件)(略)，联署报财政部和广电总局。对未按规定填写《补助地方广播电视扶贫救灾专项资金申请书》的专项资金申请，财政部和广电总局将不予受理。

第八条　省级以下财政、广电部门不得越级或单方面向财政和广电总局报送专项资金申请。

第九条　各有关省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)应于30日内将下达的专项补助资金全额拨付，不得截留挪用。

第四章　专项资金的管理和监督

第十条　各级广电部门要严格按照财政部门下达的专项资金专款专用，不得以任何借口挪作他用。

第十一条　各级财政部门要加强对专项资金使用的监督和检查，建立项目追踪反馈制度，及时了解专项资金的使用情况和效益情况，对发现的问题应及时纠正，确保专项资金使用合理安全。

第十二条　各级广电部门对专项资金的使用，要建立健全内部使用管理和监督约束机制，做到手续完备、账目清楚、结算准确，并将使用情况随年度决算一并报同级财政部门审批。

第十三条　用专项经费购置的固定资产，须登记入账并报广电总局备案。

第十四条　凡有下列行为之一的，财政部和广电总局将给予停止拨款、暂停核批新项目、收回补助经费等处理；情节严重者，将追究直接责任人和有关负责人的责任，触犯法律的将依法追究法律责任：

一、没有按批准的方案、项目内容和预算范围使用经费的；

二、被查明为虚报补助项目的；

三、已批准并拨款的项目，在批准文件下发两年仍未实施的。

四、地方应拨的经费没有到位的。

第五章　附则

第十五条　本办法由财政部和广电总局负责解释。

第十六条　本办法自公布之日起执行。财政部、广电总局印发的《广播电视扶贫资金管理办法》(财公字[1998]44号)同时废止。

附件：广播电视扶贫救灾专项资金申请书(略)