深圳证券交易所


深圳证券交易所关于做好2001年中期报告工作的通知
深圳证券交易所




各上市公司：
为做好上市公司2001年中期报告披露工作，根据《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》（2000年修订稿）、《关于上市公司2001年中期报告披露工作通知》证监公司字〔2001〕58号、《关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计准则和制度相关信息披露工作的通知》证监会计字〔2001〕14号和《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，现将有关事项通知如下：
一、上市公司董事会应当组织相关人员认真学习中国证监会和本所关于2001年中期报告的有关文件，严格按照中国证监会和本所的要求编制和披露2001年中期报告。
二、凡股票在2001年6月30日前上市的公司，应当在2001年8月31日前完成2001年中期报告的编制、报送及披露工作。
上市公司预计不能在2001年8月31日前公布中期报告的，公司应当在2001年8月15日前向本所提交书面说明，并在报刊上公布延期披露2001年中期报告的原因及最后期限。本所自2001年8月31日起对其股票实施停牌，直至其公布中期报告的当日下午开市时复牌。
三、如果预计2001年中期将出现亏损或者盈利水平出现大幅下降的，上市公司应当在7月31日前及时刊登亏公告或业绩预警公告。暂停上市公司应当在上半年结束后十五个工作日内刊登预亏公告。
四、为了避免上市公司2001年中期报告的披露过于集中，根据均衡披露的原则，上市公司应当在本所确定的披露期限前公布中期报告。如遇特殊情况，不能在确定的期限前披露的，应当至少提前五个工作日向本所提出申请，说明延期的原因及预计披露的时间，本所按每日最多安排28家公司公布中期报告的原则，视具体情况进行调整。
五、上市公司的中期财务报告可以不经审计，但下列情形除外：
1．公司拟在下半年办理配股、增发申报事宜，根据中国证监会《上市公司新股发行管理办法》需要进行中期审计的；
2．在中期拟定分红预案、公积金转增股本预案或弥补累计亏损预案，并将在下半年实施的；
3．中国证监会和本所认为应当进行审计的其他情形。
六、已发行境内上市外资股的公司应当同时在境外刊登中期报告摘要英文版，其中财务报告应当按照国际会计准则进行调整。在境内外刊登的中期报告中均应披露按两种不同会计制度计算的净利润并说明其差异。
发行境内上市外资股的上市公司应当在中期报告披露后将两份刊登中期报告摘要的境外报纸报送本所备案，同时上市公司应当将中期报告送达主要境外股东。
七、上市公司董事会应当在审议通过中期报告后两个工作日内派专人向本所报送下列文件：
1．2001年中期报告正文；
2．2001年中期报告摘要；
3．由公司法人代表、财务负责人签字并盖章的财务报告原件（非简化）或审计报告原件；
4．有关董事会决议和监事会决议；
5．载有2001年中期报告ＰＤＦ文件、财务数据的软盘；
上市公司应当使用中国证监会指定的“上市公司定期报告填报系统”生成报送盘，其中中期报告正文应有ＰＤＦ格式的文件，该ＰＤＦ格式的文件可以由报盘软件直接生成，也可以采用Ａｃｒｏｂａｔ等软件自行加工制作。
6．2001年中期报告信息公告（格式见附件）；
7．董事会关于2001年中期报告的刊登时间、报刊名称及申请股票停牌的书面文件；
8．董事会关于保证上报的电子文件与书面文件内容一致的承诺函；
9．本所要求的其他文件。
上市公司应当在提交上述文件并经本所登记确认后，自行在指定报刊公布中期报告摘要，同时在中国证监会指定的国际互联网站（网址为：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）公布ＰＤＦ格式的中期报告正文。
公司应当于公布中期报告前一个交易日下午3∶30以前将上述文件报送本所。如于交易日公布中期报告，当日上午公司股票停牌半天。
八、上市公司除在中国证监会指定的网站上披露中期报告正文外，还可以在上市公司自己的网站上披露，但披露时间不得早于指定网站。
九、如果会计师事务所出具的审计报告为有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，上市公司应当在收到审计报告后两个工作日内向本所报告并书面说明有关情况，同时还应当向本所提交会计师事务所对审计意见的有关说明，包括审计意见对报告期内公司财务状况和经营成果的影响金额。
十、上市公司中期报告编制期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在中期报告公布前，任何人不得以任何形式向外界泄露中期报告内容。
如果在上市公司2001年中期报告正式披露之前，其中期业绩数据提前泄漏的，上市公司应当立即公布其中期业绩的主要财务数据，主要财务数据至少应包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、净资产等指标。
十一、本所对上市公司中期报告进行事后审查，上市公司应当在收到本所的审查意见后两个工作日内就相关问题作出书面解释说明。如果上市公司中期报告中存在有错误、虚假陈述、误导或重大遗漏等情况，公司应当在收到本所审查意见的两个工作日内在相同指定报刊及网站上刊登补充公告。
十二、本次中期报告工作情况将作为本所对上市公司董事会秘书进行考核的一项重要内容。
特此通知。

附件：
“（股票简称，如有Ｂ股亦注明）＿＿＿＿”（股票代码＿＿＿＿）
公布2001年中期报告及董事会决议公告
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股份有限公司将于2001年＿＿月＿＿日公布2001年
中期报告及董事会决议公告，（股票简称，如有Ｂ股亦注明）“＿＿＿＿”将于
2001年＿＿月＿＿日上午9点30分起停牌半天，2001年＿＿月＿＿日下午1
点整起恢复交易。
一、主要财务指标：
2001年中期 2000年中期 2001年中期／2000年中期
净利润（万元） ％
每股收益（元） ％
净资产收益率（％） ％
扣除非经常性损益
后的每股收益（元） ％
2001．6．30 2000．12．31 期末／期初
每股净资产（元） ％
如果公司在报告期末至中期报告披露日之间股份总数发生了变动，按变动后的股本计算的每股收益为＿＿元。
二、2001年中期利润分配、公积金转增股本、配股预案、增发预案及股东大会召开时间
1．2001年中期利润分配及公积金转增股本预案：
2．本次董事会审议的配股预案：
3．本次董事会审议的增发预案：
4．本次董事会会议决定的股东大会召开时间：2001年＿＿月＿＿日＿＿时
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿股份有限公司
董事会（盖章）


2001年7月3日
国家知识产权局


国家知识产权局局长令（第21号）



现将《国家知识产权局规章制定程序的规定》予以发布，本规定自发布之日起施行。



局 长

二○○一年十二月三十一日


国家知识产权局规章制定程序的规定

第一章 总 则

第一条 宗旨
　　为了规范国家知识产权局规章制定工作，提高工作效率，保证规章质量，根据《中华人民共和国立法法》和有关行政法规的规定，结合国家知识产权局的实际情况，制订本规定。

第二条 定义
　　本规定所称规章是指国家知识产权局根据法律、行政法规和国家知识产权局的职能，按照规定程序所制定发布的，用以规范专利审批、调整专利工作和其他有关知识产权工作行政管理关系、具有普遍约束力的规范性文件（以下简称规章）的总称。按其内容不同分别称“规定”、“办法”等。
　　对某一方面的行政管理关系所做的部分或者比较全面的规定，称“规定”；对某一项行政管理关系所做的比较具体的规定，称“办法”。

第三条 适用的范围
　　国家知识产权局规章制定的计划、起草、审议、发布、备案、解释、修改、废止和编纂，应当依照本规定。
根据国务院立法规划和计划，实施由国家知识产权局承担的法律和行政法规的起草工作，参照本规定执行。
　　国家知识产权局发布的内部具体工作制度、文件、对具体事项的布告、公告以及行政处理决定，不适用本规定。
　　《审查指南》以及专利或者有关知识产权行业标准的制定和修改，由国家知识产权局另行规定。

第二章 规划与年度计划

第四条 规划、年度计划和临时计划
　　国家知识产权局根据管理和发展工作的需要编制国家知识产权局规章制定五年规划和年度计划。
　　编制规章制定五年规划和年度计划，由局内各单位提出规章制定建议，经条法司汇总协调后报局长会议审定。
　　局内各部门可以根据实际工作需要提出临时规章制订计划，经条法司报局长办公会议审定。

第五条 规章制定建议的内容
　　局内司（部）的规章制定建议应当包括以下内容：
（一）名称；
（二）制定规章的目的、依据和有关背景说明；
（三）进度安排；
（四）起草单位和参加单位。
　　拟订规章制定建议草案时，应当听取局有关司（部）的意见，必要时应当听取局外有关部、委、局的意见。

第六条 年度计划
　　年度计划的立法项目分为完成项目和调研项目。完成项目是指论证过的、比较成熟的、当年上报局办公会议或局长会议审议的项目。调研项目是指当年进行调研、论证，提交局办公会议或者局长会议审议的项目。

第七条 实施和执行
　　国家知识产权局规章制定五年规划和年度计划由条法司负责组织实施和监督执行。条法司应在每年年底以前拟订下一年度规章制定年度计划，报局办公会议或局长会议审定。条法司在执行过程中可以根据工作需要，提出调整规划或计划的建议，报局办公会议或者局长会议审定。

第三章 规章的起草和审查

第八条 规章的起草
　　列入年度计划的规章，由条法司根据局机关各司（部）的职能分工，提出负责部门的意见并报局长或者主管副局长批准后确定有关司（部）负责起草工作。规章内容涉及两个或两个以上司（部）的，组成各有关司（部）参加的起草小组负责起草工作，起草工作的主办司（部）由局长或者主管副局长指定。
　　负责起草工作的有关司（部）（以下简称起草司（部））或者起草小组应当制定起草工作方案，确定专人成立工作小组，并及时向条法司通报起草中的有关情况。

第九条 规章草案的内容
　　起草规章包括起草规章草案和规章草案的说明。规章草案一般包括：制订规章的宗旨和依据、适用范围、权利义务的主体、管理部门、工作程序和具体规范、奖惩规定、实施日期等。规章送审稿的每条内容应有提示语，简要说明本条的内容。
　　起草规章，应当对现行内容相同的规章进行清理。现行的规章将被起草的规章所代替的，应当在规章草案中写明予以废止。
　　规章草案说明的主要内容包括：制订规章的宗旨和依据、指导思想和原则、起草过程，需要解释的政策界限和其他问题等。

第十条 规章草案的形式
　　规章应当结构严谨、条理清晰、概念明确、用词准确、文字简练规范、标点符号正确。
　　规章的内容应当分条文书写，冠以“第某条”字样，每条应当包含一项规则，可以分设款、项、目。款不冠数字，项冠以（一）、（二）、（三）等数字；目冠以1、2、3等数字。条、款、项、目均应当另起一行错二字书写。
　　规章内容较多或者条文较多的，可以分章、分节。必要时，可以有目录、注释、附录、索引等附加部分。

第十一条 起草规章草案的程序
　　起草司（部）或者起草小组在起草过程中应当征求局有关司（部）的意见，必要时并应当征求省、自治区、直辖市专利或知识产权管理机关的意见。涉及国务院其他部门业务的，还应当征求有关部门的意见。根据需要，起草司（部）或者起草小组应当组织专家对规章草案的内容进行论证。
　　起草的规章直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益，有关机关、组织或者公民对其有重大意见分歧的，起草司（部）或者起草小组应当向社会公布规章草案，征求社会各界意见，也可以根据有关规定举行听证会。
　　起草司（部）或者起草小组根据征求意见和专家论证的情况，对规章征求意见稿进行修改，形成规章送审稿。不能取得一致意见的，应当在规章送审稿报送条法司时，将不同意见一并提出并说明情况和理由。
　　规章送审稿应当按照年度计划，在提交局长会议或者办公会议审议前三十日正式报送条法司（附电子文档）。

第十二条 对规章送审稿的审查
　　条法司对符合规定的规章送审稿应当及时审查。必要时应当听取有关司（部）的意见，对于涉及国务院其他部委业务的规定，还应当听取有关部委的意见。必要时条法司可以根据有关规定向社会公布送审稿或者举行听证会征求社会各界的意见。
　　送审稿有下列情况之一的，由条法司商起草司（部）修改：
（一）内容与法律、行政法规、规章相抵触的；
（二）不符合本规定第九条、第十条关于内容或者形式的规定的；
（三）不符合本规定第十一条关于程序的规定的；
（四）意见分歧大，需要作较大调整的；
（五）条文内容不明确，或适用性、可操作性差的。
　　条法司审查通过后，形成报局长会议或者局办公会议审议的草案。

第十三条 规章的审议和批准
　　规章草案有下列情形之一的，应当经局长会议或者局办公会议审议：
（一）涉及专利审批或者知识产权管理方面的重大问题的；
（二）属于根据法律、行政法规的授权性规定或者国务院的授权制定的。
　　局长会议或者局办公会议审议规章草案时，由负责起草工作的司（部）负责人或者条法司负责人在会议上作起草说明。
　　经局长会议或者局办公会议第一次审议未通过的规章草案，经负责起草工作的司（部）论证、修改后，再次提交局长会议或者局办公会议审定。经局长会议或者局办公会议第二次审议仍未通过的规章草案，应当依照本规定第二章的规定重报年度计划。
　　内容简单的规章，局长或主管副局长认为合适的，可以经由局长或主管副局长批准或传批。

第四章 规章的发布和备案

第十四条 规章的发布
　　规章草案通过或者批准后，由条法司起草国家知识产权局局长令，报局长签署，颁布规章。
　　国家知识产权局长令包括序号、规章名称、通过形式和日期、生效日期和签署人等内容。
　　对仅涉及部分内容修改的规章，可采取仅对修改部分予以发布的形式。
　　规章标准文本的公告应当在国家知识产权局公报或者国务院公报上刊登，并应当在中国知识产权报和国家知识产权局政府网站上刊登。

第十五条 规章的备案
　　自国家知识产权局局长令发布之日起三十日内，条法司应当将规章报国务院备案。条法司并应当于每年一月底以前将上年度所发布的规章目录报国务院法制办公室备查。

第五章 规章的解释

第十六条 规章的解释
　　对涉及规章具体应用问题的请示，以及授权国家知识产权局解释的行政法规，由条法司负责组织对其答复或者解释的起草工作。答复或者解释的内容需要与其它司（部）或国务院其他部委协商的，由条法司会同有关部门商定答复意见。答复请示和对行政法规的解释应以书面形式进行，经局长或主管副局长审定后发布。发布的答复或解释应当抄报各有关部委或部门。
　　凡规章已明确规定的内容，不予解释。

第六章 规章的修改、废止和编纂

第十七条 规章的修改
　　规章的修改包括修订和修正。
　　对规章进行全面的修改，应当采取修订的形式。
　　规章有下列情况之一需要修改的，应当采取修正的形式：
　（一）基于政策或事实的需要，有必要增减内容的；
　（二）因有关法律、行政法规的修正或者废止而应作相应修改的；
　（三）规定的主管机关或者执行机关发生变更的；
　（四）同一事项在二个以上规章中有规定并且规定不相一致的；
　（五）其他需要修改的情形。
规章修改的程序，参照本规定第三章、第四章的规定办理。

第十八条 规章的废止
规章有下列情况之一的，应予废止：
（一）规定的事项已执行完毕，或者因情势变迁，无继续施行必要的；
（二）因有关法律、行政法规的废止或者修改，失去立法依据的；
（三）同一事项已被新规章规定，并发布施行的；
　　（四）规章规定的施行期限届满的。

第十九条 修改或废止的决定
　　规章的修改或者废止，应当经局长会议或者局办公会议通过，由局长签署局长令予以发布。但因第十八条第三项和第四项废止的规章除外。
　　依前款程序废止的规章，自废止令发布之日起失效。

第二十条 规章的编纂和汇编
　　条法司负责国家知识产权局有关法律、行政法规和规章的编纂、汇编工作。

第七章 附 则

第二十一条 公告
　　各司（部）需要对外发布与申请和审批专利的程序有关的具体事项的通告的，由国家知识产权局办公室予以登记和编号。上述通告以国家知识产权局《公告》的形式发布。
　　《公告》的备案、编纂和汇编适用本规定的规定。

第二十二条 施行日期
　　本规定自发布之日起施行。